國務院反壟斷反不正當競爭委員會

關于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南

（2024年1月10日國務院反壟斷反不正當競爭委員會印發(fā)）

第一條 目的和依據(jù)

為了預防和制止行業(yè)協(xié)會從事《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止的行為，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在促進行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展、維護市場競爭秩序等方面的積極作用，引導行業(yè)協(xié)會加強反壟斷合規(guī)建設，根據(jù)《反壟斷法》等法律規(guī)定，制定本指南。

第二條基本概念

本指南所稱行業(yè)協(xié)會，是指由同行業(yè)經(jīng)濟組織和個人組成，行使行業(yè)服務和自律管理職能的社會團體法人。

行業(yè)協(xié)會主要由具有競爭關系的經(jīng)營者組成，也可能包括上下游經(jīng)營者，或者具有其他業(yè)務聯(lián)系的經(jīng)營者。

第三條 總體要求

行業(yè)協(xié)會應當加強行業(yè)自律，引導本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，合規(guī)經(jīng)營，維護市場競爭秩序。

行業(yè)協(xié)會不得違反《反壟斷法》的規(guī)定，從事排除、限制競爭行為。

第四條禁止組織從事壟斷協(xié)議的一般規(guī)定

組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議，是行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》的主要表現(xiàn)形式。行業(yè)協(xié)會不得違反《反壟斷法》第二十一條的規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議行為。

前款所稱從事，包括壟斷協(xié)議的達成和實施。

第五條 壟斷協(xié)議的形式

壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

協(xié)議、決定可以是書面、口頭等形式。

其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實質上存在協(xié)調一致的行為，有關經(jīng)營者基于獨立意思表示所作出的價格跟隨等平行行為除外。

第六條橫向壟斷協(xié)議

行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)具有競爭關系的經(jīng)營者達成《反壟斷法》第十七條禁止的下列壟斷協(xié)議：

（一）固定或者變更商品或者服務（以下統(tǒng)稱商品）價格。行業(yè)協(xié)會不得以價格自律、行業(yè)整頓、維護市場秩序等名義為本行業(yè)的經(jīng)營者設定商品價格或者限制其自主定價權，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用，約定采用據(jù)以計算價格的標準公式、算法、平臺規(guī)則等。

（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量。行業(yè)協(xié)會不得對本行業(yè)的經(jīng)營者作出減產(chǎn)、停產(chǎn)、設定生產(chǎn)配額或者比例、限量供應、停止銷售等關于商品生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量的決定，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者通過限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，通過限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量等。

（三）分割銷售市場或者原材料采購市場。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者劃分商品的銷售地域、銷售對象、市場份額、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時間，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者劃分原材料的采購區(qū)域、供應商、種類、數(shù)量、時間等。

（四）限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產(chǎn)品。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者限制購買、使用、租賃、投資、研發(fā)新技術、新工藝、新設備、新產(chǎn)品，或者拒絕使用新技術、新工藝、新設備、新產(chǎn)品等。

（五）聯(lián)合抵制交易。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應或者銷售商品、聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品，或者聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關系的經(jīng)營者進行交易等。

（六）國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協(xié)議。

第七條縱向壟斷協(xié)議

行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者與交易相對人達成《反壟斷法》第十八條禁止的下列壟斷協(xié)議：

（一）固定向第三人轉售商品的價格。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者固定向第三人轉售商品的價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用。

（二）限定向第三人轉售商品的最低價格。行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者限定向第三人轉售商品的最低價格，或者通過限定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用限定向第三人轉售商品的最低價格等。

（三）國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協(xié)議。

對于前款第一項和第二項規(guī)定的協(xié)議，行業(yè)協(xié)會或者經(jīng)營者能夠證明協(xié)議不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。

經(jīng)營者能夠證明其在相關市場的市場份額低于國務院反壟斷執(zhí)法機構規(guī)定的標準，并符合國務院反壟斷執(zhí)法機構規(guī)定的其他條件的，不予禁止。

第八條 組織達成壟斷協(xié)議的情形

行業(yè)協(xié)會不得通過下列行為組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議：

（一）制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、意見、標準、自律公約等；

（二）通過會議、郵件、電話、函件、即時通訊工具等，召集、組織、推動經(jīng)營者以書面、口頭等形式達成含有排除、限制競爭內容的協(xié)議、決議、紀要、備忘錄等；

（三）通過會議、郵件、電話、函件、即時通訊工具等，召集、組織、推動經(jīng)營者雖未訂立協(xié)議或者決定，但達成排除、限制競爭的協(xié)調一致行為；

（四）其他組織經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的行為。

第九條 組織實施壟斷協(xié)議的情形

行業(yè)協(xié)會不得通過下列行為組織本行業(yè)的經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議：

（一）采取設置入會要求、沒收保證金、設定違約金、限制會員權益、取消會員資格、通報批評、聯(lián)合抵制、暫停經(jīng)營活動等懲戒措施，強迫經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議；

（二）采取將壟斷協(xié)議實施情況與會員獎優(yōu)評先掛鉤等激勵措施，引導經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議；

（三）行業(yè)協(xié)會自身或者通過第三方機構對經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議情況進行監(jiān)督監(jiān)測；

（四）采取搭建平臺、設立專班、建立協(xié)調機制等保障措施，為經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議提供便利性條件；

（五）其他組織經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議的行為。

第十條 高風險行為

行業(yè)協(xié)會應當避免從事下列可能為本行業(yè)經(jīng)營者達成、實施壟斷協(xié)議提供便利性條件的行為：

（一）推動本行業(yè)的經(jīng)營者交換、討論競爭性敏感信息或者通報競爭性敏感信息；

（二）發(fā)布行業(yè)內指導價、基準價、參考價、推薦價、預測價等，或者制定供本行業(yè)經(jīng)營者參考的價格計算公式，引導本行業(yè)的經(jīng)營者協(xié)調商品價格；

（三）發(fā)布不實或者夸大的成本趨勢、供求狀況等市場行情信息，引導本行業(yè)的經(jīng)營者協(xié)調商品價格。

前款所稱競爭性敏感信息，是指商品的成本、價格、折扣、數(shù)量、質量、營業(yè)額、利潤或者利潤率以及經(jīng)營者的研發(fā)、投資、生產(chǎn)、營銷計劃、客戶名單、未來經(jīng)營策略等與市場競爭密切相關的信息，但已公開披露或者可以通過公開渠道獲取的信息除外。

第十一條壟斷協(xié)議豁免

行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成的壟斷協(xié)議，符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的情形和條件的，不予禁止。

行業(yè)協(xié)會可以就壟斷協(xié)議是否符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的情形和條件，為本行業(yè)的經(jīng)營者提供指導，并支持本行業(yè)的經(jīng)營者向反壟斷執(zhí)法機構提出豁免申請。

第十二條行業(yè)協(xié)會的經(jīng)營者身份

行業(yè)協(xié)會從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務，屬于《反壟斷法》第十五條規(guī)定的經(jīng)營者時，不得違反《反壟斷法》規(guī)定，從事壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為以及違法實施經(jīng)營者集中。

第十三條 濫用行政權力排除、限制競爭

經(jīng)法律、法規(guī)授權具有管理公共事務職能的行業(yè)協(xié)會不得違反《反壟斷法》第五章的規(guī)定，濫用行政權力實施限定交易、通過簽訂合作協(xié)議或備忘錄等方式妨礙經(jīng)營者進入相關市場或對經(jīng)營者實行不平等待遇、妨礙商品自由流通、排除或限制經(jīng)營者參加招投標等經(jīng)營活動、限制或強制經(jīng)營者設立分支機構、強制經(jīng)營者從事壟斷行為、制定含有排除限制競爭內容的規(guī)定等排除、限制競爭行為。

第十四條協(xié)助行政機關濫用行政權力排除、限制競爭

行業(yè)協(xié)會不得基于行政機關的要求、委托，或者通過與行政機關聯(lián)合制定發(fā)布規(guī)定、辦法、決定、公告、通知、意見、函件、會議紀要，簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式，協(xié)助行政機關實施濫用行政權力排除、限制競爭行為。

第十五條公平競爭審查

經(jīng)法律、法規(guī)授權具有管理公共事務職能的行業(yè)協(xié)會制定涉及經(jīng)營主體經(jīng)濟活動的規(guī)范性文件、其他政策性文件以及“一事一議”形式的具體政策措施時，應當按照《反壟斷法》及相關規(guī)定的要求進行公平競爭審查，評估對市場競爭的影響，防止排除、限制競爭。

第十六條自律合規(guī)倡導

行業(yè)協(xié)會應當借助連接政府與經(jīng)營主體的獨特優(yōu)勢，發(fā)揮提供服務、反映訴求、規(guī)范行為等職能，促進行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

鼓勵和支持行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮自律職能，加強自身反壟斷合規(guī)建設，采取行業(yè)規(guī)則、公約以及市場自治規(guī)則等方式，指導、幫助會員建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，盡早識別、防范反壟斷合規(guī)風險。

第十七條 內部合規(guī)管理

行業(yè)協(xié)會應當加強內部合規(guī)管理，避免從事或者被會員控制利用從事違反《反壟斷法》的行為，破壞市場競爭秩序。鼓勵行業(yè)協(xié)會建立有效的反壟斷合規(guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中加強反壟斷合規(guī)管理，采取包括但不限于以下措施：

（一）制定反壟斷合規(guī)行為準則；

（二）建立反壟斷合規(guī)承諾機制；

（三）設置反壟斷合規(guī)部門或者人員；

（四）建立反壟斷合規(guī)獎懲制度；

（五）加強反壟斷合規(guī)培訓。

第十八條合規(guī)風險識別與控制

行業(yè)協(xié)會可以根據(jù)法律規(guī)定、行業(yè)特征、市場情況等識別現(xiàn)實和潛在的反壟斷合規(guī)風險，并采取相應的預防措施。

鼓勵行業(yè)協(xié)會制修訂行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、意見、標準、自律公約等時，對是否涉嫌違反《反壟斷法》及相關規(guī)定進行審查。涉嫌違反上述法律規(guī)定的，不予發(fā)布或者調整至符合要求后發(fā)布。

鼓勵行業(yè)協(xié)會建立反壟斷合規(guī)舉報機制，為協(xié)會工作人員、會員等舉報涉嫌違反《反壟斷法》的行為提供便利，并承諾為舉報人的信息保密、不因舉報行為采取任何對其不利的措施。

第十九條加強溝通

鼓勵行業(yè)協(xié)會主動與反壟斷執(zhí)法機構溝通，提供行業(yè)市場競爭狀況、經(jīng)營者情況等材料，提出加強和改進反壟斷執(zhí)法的意見建議。

反壟斷執(zhí)法機構及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私和個人信息，依法負有保密義務。

第二十條加強合規(guī)指導

行業(yè)協(xié)會可以通過以下方式，預防和制止會員從事違反《反壟斷法》的行為：

（一）指導會員加強反壟斷合規(guī)管理；

（二）對會員開展反壟斷合規(guī)培訓，提示會員不得以行業(yè)協(xié)會為平臺或者媒介從事壟斷行為；

（三）發(fā)現(xiàn)會員涉嫌從事壟斷協(xié)議等違法行為時，采取告誡、通報、取消會員資格等措施進行教育懲戒；

（四）其他指導會員加強反壟斷合規(guī)的措施。

發(fā)生前款第三項情形的，鼓勵行業(yè)協(xié)會及時向反壟斷執(zhí)法機構舉報，或者指導會員盡早向反壟斷執(zhí)法機構報告從事壟斷協(xié)議的有關情況并提供重要證據(jù)，同時提醒會員停止涉嫌違法行為并配合調查。對符合寬大適用條件的經(jīng)營者，反壟斷執(zhí)法機構可以依法減輕或者免除處罰。

第二十一條配合調查

行業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)自身行為涉嫌違反《反壟斷法》規(guī)定的，或者已被反壟斷執(zhí)法機構依法立案或者啟動調查程序的，應當立即停止相關行為，主動向反壟斷執(zhí)法機構報告有關情況，并配合反壟斷執(zhí)法機構的后續(xù)調查，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機構的調查。

第二十二條配合約談

行業(yè)協(xié)會及其會員涉嫌違反《反壟斷法》規(guī)定的，反壟斷執(zhí)法機構可以對其法定代表人或者負責人進行約談。行業(yè)協(xié)會及其會員應當按照反壟斷執(zhí)法機構的要求予以整改，提出消除行為后果的具體措施、履行時限等，并提交書面報告。

反壟斷執(zhí)法機構可以將約談情況通報行業(yè)管理部門、社會團體登記管理機關，也可以根據(jù)需要邀請上述部門共同實施約談。

第二十三條 法律責任

行業(yè)協(xié)會從事或者組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷行為，行業(yè)協(xié)會和經(jīng)營者應當依據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定分別承擔相應的法律責任。

反壟斷執(zhí)法機構確定行業(yè)協(xié)會和經(jīng)營者的法律責任時，應當考慮違法行為的性質、程度、持續(xù)時間、消除違法行為后果的情況、行業(yè)協(xié)會發(fā)揮的作用、經(jīng)營者發(fā)揮的作用、壟斷協(xié)議實施的情況等因素。

行業(yè)協(xié)會具有主動消除或者減輕違法行為危害后果、配合反壟斷執(zhí)法機構查處壟斷行為有立功表現(xiàn)等情形的，反壟斷執(zhí)法機構應當依法從輕或者減輕處罰。

行業(yè)協(xié)會具有脅迫會員達成壟斷協(xié)議、阻止會員退出壟斷協(xié)議、一年內因同一性質違法行為受過行政處罰等情形的，反壟斷執(zhí)法機構可以依法從重處罰。

第二十四條 信用懲戒

對因違反《反壟斷法》被列入活動異常名錄和嚴重違法失信名單的行業(yè)協(xié)會，反壟斷執(zhí)法機構可以將其作為重點監(jiān)管對象。

第二十五條加強部門協(xié)調

反壟斷執(zhí)法機構與社會團體登記管理機關、行業(yè)管理部門等加強溝通協(xié)調，推進競爭監(jiān)管和市場準入、行業(yè)監(jiān)管等更加緊密銜接，由監(jiān)管執(zhí)法的個案對接轉向深層次制度對接，提高監(jiān)管執(zhí)法效能，形成協(xié)同規(guī)制合力。

第二十六條 指南的解釋

本指南由國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室解釋，自發(fā)布之日起施行。